Normativa aplicable: LPBC-FT 10/2010 R.D. 304/2014


 

¿A quién afecta?

A todas aquellas actividades relacionadas con:

  • Comercio de joyería y metales preciosos
  • Corredurías de Seguros
  • Asesores Fiscales, Auditores de cuentas, Contables Externos
  • Fundaciones y Asociaciones
  • Sector Inmobiliario / Construcción
  • Juegos de azar
  • Giro o transferencia internacional de dinero
  • Abogados, Procuradores, Notarios y Registradores
  • Compra – Venta de vehículos
Con un volumen de negocio superior a 2 millones de euros y una plantilla de 10 o más empleados.

Obligaciones

  • Elaboración de un Manual de Procedimientos de control interno y designación del representante ante el SEPBLAC. (Art. 26 LPBC y FT 10/2010)
  • Auditoría Anual a realizar por un Experto Externo autorizado con objeto de examinar los controles internos (Art. 28 LPBC y FT 10/2010)
  • Formación de empleados (Art. 29 LPBC y FT 10/2010)
 

Infracciones y Sanciones

El régimen sancionador se aplica tanto a nivel del sujeto obligado (empresa) como a nivel de las personas implicadas caso de Directivos y otros empleados (Art. 54 y 56 LPBC y FT 10/2010).

El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC), es el órgano encargado de supervisar la implantación de los procedimientos, a los órganos de control interno y de comunicación.

  • Riesgo Penal: para administrador y directivos
  • Sanciones: para la empresa (desde 60.000€ hasta 1.500.000€) y directivos
  • Riesgo Reputacional: podrá trascender públicamente la infracción y sanciones

 

Para las empresas: sanción mínima de 150.000€ hasta 1.500.000€ con posibilidad de revocación de autorización administrativa para el ejercicio de la actividad. Para los Directivos: sanción mínima de 60.000€ hasta 600.000€ con posibilidad de Inhabilitación o separación del cargo.

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